《科學技術研究檔案管理規定》（以下簡稱《規定》）對我國科研檔案工作職責進行了詳細的規定，也確定了我國科研檔案工作體制。《規定》本次修訂對職責做了較大的調整，明確了各級檔案主管部門、科技主管部門、科研項目管理單位和科研項目承擔單位、參加單位、科研項目負責人等的檔案管理責任，尤其是對政府預算支持的科研項目檔案管理責任進行了明確，并特別提出了科研項目承擔單位對所承擔科研項目的檔案工作負總責等要求。本文結合我國科研體制的特點，介紹有關我國科研檔案工作的職責分工和科研檔案工作體制內容。
我國科研檔案管理體制機制
《規定》中多個條款對我國科研檔案工作體制進行了規定。根據《規定》，我國科研檔案工作體制具有以下特點：
一是我國科研檔案工作實行統一領導。《規定》第八條規定，科研檔案工作“按照國家檔案工作統一領導、分級管理的原則”進行。“國家檔案主管部門對全國科研檔案工作實行監督和指導”，“國家科技主管部門在國家科技計劃（專項、基金等）組織實施過程中加強科研檔案工作的統籌協調”。
二是我國科研檔案工作實行分級管理的體制。即哪個層級下達的科研計劃，其科研檔案工作就由哪個層級的檔案部門和科技部門監督指導。因此，《規定》第八條規定：“地方科技主管部門（機構）會同檔案主管部門對本區域內科研檔案工作實行監督和指導。”
三是分工協作。《規定》第十一條規定：“各單位檔案管理部門集中統一管理本單位科研檔案，對本單位科研文件材料的歸檔工作進行監督和指導，協助科研人員做好科研文件材料收集、整理、歸檔及科研項目結題驗收等工作。”《規定》第二十一條規定：“各單位檔案部門應當按照國家有關規定對保管期滿的科研檔案進行鑒定。保管期滿科研檔案的鑒定應當由檔案部門牽頭，組織有關部門或人員共同進行。經鑒定仍需繼續保存的科研檔案應當重新劃定保管期限，確無保存價值的應當按照有關規定進行銷毀。”根據這些規定，在一個單位內部，科研檔案管理是既分工又協作的。對科研人員的職責，《規定》第十二條規定：“科研項目負責人對歸檔科研文件材料的完整性、準確性、系統性負責。”第十三條規定：“科研項目應當明確專人負責科研文件材料的收集、整理、審核，結題驗收后按照要求及時歸檔。”根據上述要求，科研檔案工作在各單位實行既統一又分工協作的管理體制，即在檔案部門的集中統一管理下，科研項目管理部門、科研人員負責驗收前科研文件材料的收集、整理、審核及驗收等工作，檔案部門負責驗收后的保管和利用，并協助科研項目管理部門和科研檔案人員做好檔案的驗收工作。兩個部門既分工又協作，共同對科研檔案進行管理。
我國科研項目類型
對科研檔案工作職責進行界定是《規定》的重要方面。但檔案管理職責是根據科研項目計劃管理職責而設置相應部門職責的。因此，要清晰介紹我國科研項目檔案管理職責還必須全面了解和掌握我國科研項目計劃類別。從整體上看，我國科研項目分為財政預算支持科研項目、自籌資金科研項目。根據《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成下面5類科技計劃（專項、基金等）。
一是國家自然科學基金。資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創新能力。
二是國家科技重大專項。聚焦國家重大戰略產品和重大產業化目標，發揮舉國體制的優勢，在設定時限內進行集成式協同攻關。
三是國家重點研發計劃。針對事關國計民生的農業、能源資源、生態環境、健康等領域中需要長期演進的重大社會公益性研究，以及事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品、重大國際科技合作，按照重點專項組織實施，加強跨部門、跨行業、跨區域研發布局和協同創新，為國民經濟和社會發展主要領域提供持續性的支撐和引領。
四是技術創新引導專項（基金）。通過風險補償、后補助、創投引導等方式發揮財政資金的杠桿作用，運用市場機制引導和支持技術創新活動，促進科技成果轉移轉化和資本化、產業化。
五是基地和人才專項。優化布局，支持科技創新基地建設和能力提升，促進科技資源開放共享，支持創新人才和優秀團隊的科研工作，提高我國科技創新的條件保障能力。
自籌資金科研項目是指各企業、院校、科研院所等單位自行籌措資金開展研究的科研項目。
參與科研檔案工作的主體及職責
由于不同類別的科研項目資金和計劃管理渠道、管理部門的不同，參與科研檔案管理的主體也不同，其所形成檔案的管理分工也不相同。根據《規定》，涉及科研檔案管理的主體有各級檔案主管部門和科研主管部門，除科技主管部門外有科技計劃管理職責的部門、專業管理機構、重大專項管理部門、科研項目承擔單位、科研項目參與單位。參與各方的職責如下：
一是各級檔案主管部門和科研主管部門職責。《規定》第八條規定，“國家檔案主管部門對全國科研檔案工作實行監督和指導”，“國家科技主管部門在國家科技計劃（專項、基金等）組織實施過程中加強科研檔案工作的統籌協調”。因此，國家檔案局對全國科研檔案工作履行監督和指導職責。科技部對科技計劃（專項、基金等）的科研檔案工作履行統籌協調職責。《規定》第九條規定：“中央和地方各級科技主管部門（機構）會同檔案主管部門，對本級財政支持的科技計劃（專項、基金等）的科研檔案工作建立工作機制，并進行監督和指導。”
二是除科技主管部門外有科技計劃管理職責的部門職責。這些部門主要是中央和國家機關及中央企業總部和直接歸中央管理的事業單位。《規定》第八條規定：“科研項目承擔單位的上級主管部門（機構）應當把科研檔案工作納入本系統整體工作范疇，切實加強領導和管理。”當然，根據《規定》第八條，各級地方黨委和政府的機構也履行相應的職責。
三是專業管理機構職責。根據《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》中“依托專業機構管理項目”“將現有具備條件的科研管理類事業單位等改造成規范化的項目管理專業機構，由專業機構通過統一的國家科技管理信息系統受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和結題驗收等，對實現任務目標負責”要求，國家設置了若干專業管理機構，負責受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和結題驗收等工作。《規定》第九條規定：“中央財政資金支持的科研項目管理單位對所負責科研項目的檔案工作負責，按照科技計劃管理要求制定工作制度，建立工作機制。”因此，這些專業管理機構應按照科技計劃管理要求制定檔案工作制度，建立檔案工作機制。
《國家科技重大專項（民口）檔案管理規定》第九條規定，專業機構具體落實本專項檔案管理工作，負責制訂本專項項目（課題）檔案管理方案等規章制度；為本專項檔案管理提供人員、資金及檔案保管場地等必要支撐條件，確保檔案管理責任落實到人，檔案完整保存，工作順利開展；負責本專項項目（課題）檔案管理的組織協調、聯絡溝通、培訓指導及監督檢查工作；組織本專項項目（課題）檔案的收集、整理、歸檔、驗收及移交工作；負責收集、整理、歸檔及移交自身產生的專項管理檔案。
四是重大專項管理部門職責。重大專項管理部門即重大專項辦。《國家科技重大專項（民口）檔案管理規定》第九條規定，尚未設立專業機構的專項，專業機構的專項檔案工作職責由專項辦承擔。第十條還規定：“專項辦負責收集、整理、歸檔及移交自身產生的專項層面管理檔案。”
五是科研項目承擔單位職責。科研項目承擔單位主要是承擔課題級的科研任務，其科研檔案管理職責主要是負責科研課題檔案的管理。《規定》第十條規定：“科研項目承擔單位（含牽頭承擔單位）對所承擔科研項目的檔案工作負總責，對科研項目參加單位提出科研檔案管理要求，明確檔案歸屬與流向，并按照有關規定進行審查或驗收。”根據這個職責，承擔單位除負責所承擔課題形成的檔案外，還負有對本單位所承擔課題的子課題所形成檔案的監督、指導和驗收職責。
六是科研項目參與單位職責。劃清科研檔案承擔單位和參與單位的檔案管理職責是《規定》修訂的重大創新。這是為了適應我國重大科研項目實施越來越多地采用跨單位協作方式完成的實際情況，解決跨單位研究活動中檔案管理職責不清問題的一項重要措施。《規定》第十條規定：“科研項目參加單位應當按照國家有關規定及科研項目承擔單位的要求做好所參加科研項目的文件材料收集、整理、歸檔及檔案保管、利用、鑒定、處置等工作。”
但需要注意的是，承擔單位和參與單位常常是相對的，不是絕對的。有的科研單位在某個項目是參與單位，但有可能在一些自己擅長的科研項目是承擔單位。而在一些科研項目是承擔單位的單位也可能在一些科研項目是以參與單位的角色出現。
作者單位：國家檔案局
