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科研誠(chéng)信建設(shè)與科研檔案

2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）指出，“科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石”。科研誠(chéng)信建設(shè)是培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀、弘揚(yáng)科學(xué)精神、倡導(dǎo)創(chuàng)新文化、營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的良好科研環(huán)境，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必然要求。科研檔案是國(guó)家科研誠(chéng)信體系的重要組成部分，是國(guó)家科研誠(chéng)信體系運(yùn)行的基礎(chǔ)與條件。《意見(jiàn)》也要求各單位建立“科研過(guò)程可追溯制度”“從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等應(yīng)建立健全本單位教育預(yù)防、科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存等各項(xiàng)制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制”。本文就近年發(fā)生某論文事件說(shuō)明科研檔案在科研誠(chéng)信建設(shè)中的重要作用，引導(dǎo)科研人員自覺(jué)做好科研文件材料的歸檔工作。

某論文事件經(jīng)過(guò)

2019年11月29日，一封向國(guó)家自然科學(xué)基金委的實(shí)名舉報(bào)信在網(wǎng)絡(luò)流傳。隨后中國(guó)科學(xué)院科研道德委員會(huì)組建了由多位知名專家組成的調(diào)查組。

2020年3月起，中國(guó)科學(xué)院科研道德委員會(huì)和中國(guó)科學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)聯(lián)合組織學(xué)術(shù)評(píng)議，由專家無(wú)記名投票形成的評(píng)議意見(jiàn)認(rèn)為“現(xiàn)有證據(jù)表明，所涉論文不存在學(xué)術(shù)不端行為”，隨后按要求報(bào)送聯(lián)合工作機(jī)制。

2020年6月，聯(lián)合工作機(jī)制組織復(fù)核專家組開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核評(píng)議，認(rèn)為“對(duì)相關(guān)論文的調(diào)查程序合規(guī)、事實(shí)證據(jù)確實(shí)。論文結(jié)論可重復(fù)，未發(fā)現(xiàn)造假”。

2021年1月21日，國(guó)家科技部官網(wǎng)發(fā)布通報(bào)稱，未發(fā)現(xiàn)有關(guān)人士存在論文造假行為，但是有人因圖片誤用而受到不同程度處罰。

科研檔案對(duì)查清真相起到了十分重要的作用

2021年1月29日，《中國(guó)科學(xué)報(bào)》對(duì)調(diào)查過(guò)程進(jìn)行報(bào)道（報(bào)道見(jiàn)《中國(guó)科學(xué)報(bào)》2021年1月29日微信公眾號(hào)），報(bào)道也多次提到科研原始記錄，足見(jiàn)科研檔案在科研誠(chéng)信體系建設(shè)中的重要作用。根據(jù)國(guó)家檔案局、科技部聯(lián)合制定的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》，科研檔案是指科研項(xiàng)目在立項(xiàng)論證、研究實(shí)施及過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)、成果管理等過(guò)程中形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標(biāo)本、樣本等實(shí)物。科研檔案就是具有保存價(jià)值的科研活動(dòng)的原始記錄。

該報(bào)道指出，2020年1月中國(guó)科學(xué)院調(diào)查組赴相關(guān)單位“開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，通過(guò)核對(duì)原始記錄、問(wèn)詢當(dāng)事人、咨詢同行專家意見(jiàn)、調(diào)查組集體研判，得出初步調(diào)查結(jié)論”。由此可見(jiàn)，核對(duì)原始記錄是科研誠(chéng)信事件調(diào)查的重要一環(huán)。要使科研誠(chéng)信事件得到徹底的調(diào)查，良好的科研檔案工作必不可少。因?yàn)椋粋€(gè)機(jī)構(gòu)只有有了健全的科研檔案工作，才能完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)地保管科研檔案—科研原始記錄。

對(duì)于“調(diào)查組是否拿到了實(shí)驗(yàn)的原始數(shù)據(jù)和記錄”問(wèn)題，報(bào)道指出：“（調(diào)查組）拿到了（實(shí)驗(yàn)的原始數(shù)據(jù)和記錄）。被舉報(bào)的論文是1999年發(fā)表的，時(shí)間跨度很大。這20年中，有關(guān)研究機(jī)構(gòu)的研究組都經(jīng)歷了多次合并、搬遷，所幸調(diào)查組從現(xiàn)場(chǎng)還是找到了部分原始關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)記錄。” 

據(jù)此可知，調(diào)查組是找到了當(dāng)時(shí)的實(shí)驗(yàn)的原始數(shù)據(jù)和記錄。但這個(gè)所找到的地方從何而來(lái)不太確定。報(bào)道還指出，調(diào)查組仍然找到了研究組當(dāng)年的部分原始關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)記錄。這些原始記錄包括王某、趙某、吳某、張某等學(xué)生的記錄本。調(diào)查組在上面找到了被質(zhì)疑論文的幾張圖片的實(shí)驗(yàn)記錄。由此可知，所找到的原始記錄對(duì)這次事件的調(diào)查起到了重要且關(guān)鍵的作用。報(bào)道還指出，這（應(yīng)該是指研究組當(dāng)年的部分原始關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)記錄—筆者注）對(duì)認(rèn)定未發(fā)現(xiàn)有造假有很大的幫助。調(diào)查組在審閱這些原始實(shí)驗(yàn)記錄后認(rèn)為，未發(fā)現(xiàn)被舉報(bào)論文存在造假的證據(jù)。

科研人員應(yīng)做好科研檔案管理相關(guān)工作

需要指出的是，盡管報(bào)道中沒(méi)有說(shuō)明“王某、趙某、吳某、張某等學(xué)生的記錄本”是在何處找出來(lái)的，但是按照《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》，科研項(xiàng)目研究工作完成后，科研人員應(yīng)將研究、實(shí)驗(yàn)記錄及時(shí)歸檔，交本單位的檔案部門或檔案人員保存。本次找出王某、趙某、吳某、張某等學(xué)生的記錄本應(yīng)該是從該單位的檔案室找出來(lái)的，而不應(yīng)是從學(xué)生個(gè)人手中找出來(lái)的。

報(bào)道還指出:“國(guó)際上各實(shí)驗(yàn)室對(duì)原始實(shí)驗(yàn)記錄保存時(shí)間的要求并不一致，一般要求是10年，如歐洲科學(xué)基金會(huì)（ESF）規(guī)定數(shù)據(jù)保存期為10年（2012年的規(guī)定），美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）內(nèi)部研究實(shí)驗(yàn)記錄指南規(guī)定一般情況下所有與研究相關(guān)的實(shí)驗(yàn)記錄至少保存2年。而國(guó)內(nèi)目前尚未形成國(guó)家層面的統(tǒng)一規(guī)范和具體要求。”此內(nèi)容與我國(guó)有關(guān)規(guī)定是有出入的。根據(jù)國(guó)家檔案局和原國(guó)家科委1987年印發(fā)的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》及《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》（DA/T?2—1992），科研項(xiàng)目研究試驗(yàn)階段形成的“實(shí)驗(yàn)、試驗(yàn)、測(cè)試的重要原始記錄、整理記錄及報(bào)告”“觀測(cè)、探測(cè)、觀察記錄，野外調(diào)查、考察記錄和整理記錄及綜合分析報(bào)告”，最低保管期限為短期，即15年。

國(guó)家檔案局和科技部一直非常重視科研檔案工作。鑒于我國(guó)科研管理體制和科研工作形勢(shì)與幾十年前相比都有了較大的進(jìn)步，為加強(qiáng)科研活動(dòng)原始記錄的管理，2017年開(kāi)始，國(guó)家檔案局會(huì)同科技部著手修訂《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》。2020年9月，兩個(gè)部門正式公布了修訂后的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》。根據(jù)修訂后的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》規(guī)定，“科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)歸檔科研文件材料的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性負(fù)責(zé)”“科研項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)明確專人負(fù)責(zé)科研文件材料的收集、整理、審核，結(jié)題驗(yàn)收后按照要求及時(shí)歸檔”“各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)科研內(nèi)容和科研管理程序，結(jié)合科研項(xiàng)目特點(diǎn)確定歸檔范圍。科研項(xiàng)目在立項(xiàng)論證、研究實(shí)施及過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)、成果管理等全過(guò)程中形成的，具有保存價(jià)值的各種形式和載體的科研文件材料均應(yīng)當(dāng)納入歸檔范圍”。“實(shí)驗(yàn)、探測(cè)、測(cè)試、觀測(cè)、觀察、野外調(diào)查、考察等的原始記錄和整理記錄，綜合分析報(bào)告；設(shè)計(jì)文件、圖樣，集成電路布圖，工藝文件，計(jì)算文件，數(shù)據(jù)處理文件；科學(xué)數(shù)據(jù)”均納入了歸檔范圍并需要在科研項(xiàng)目結(jié)束時(shí)進(jìn)行歸檔。“違反本規(guī)定的單位和個(gè)人，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》等予以處理。”

因此，科研人員要及時(shí)將論文撰寫所用的數(shù)據(jù)、研究實(shí)驗(yàn)記錄、成果管理文件等關(guān)系科研人員誠(chéng)信的科研文件材料及時(shí)歸檔。科研人員崗位變動(dòng)、研究人員調(diào)離工作或?qū)W生畢業(yè)時(shí)，要及時(shí)做好原始記錄交接，將實(shí)驗(yàn)記錄資料、歸檔資料、文獻(xiàn)卡片等全部妥善移交，確保原始記錄不丟失。在誠(chéng)信事件發(fā)生時(shí)，要第一時(shí)間找檔案人員查找科研檔案還原科研過(guò)程。

因此，科研人員應(yīng)該準(zhǔn)確理解《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》的有關(guān)要求，按照這些要求及時(shí)做好科研活動(dòng)中形成的原始記錄的歸檔，這既是對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé)，也是對(duì)所在單位和個(gè)人負(fù)責(zé)。

中國(guó)科學(xué)院的實(shí)踐

在正確處理科研檔案與科研誠(chéng)信建設(shè)關(guān)系方面，中國(guó)科學(xué)院的做法是值得借鑒的。2020年5月12日，中國(guó)科學(xué)院發(fā)布《關(guān)于科研活動(dòng)原始記錄中常見(jiàn)問(wèn)題或錯(cuò)誤的誠(chéng)信提醒》，共10條，引導(dǎo)科研人員如何管理好科研記錄（即科研檔案），具體如下：

提醒一：研究機(jī)構(gòu)未提供統(tǒng)一編號(hào)的原始記錄介質(zhì)。應(yīng)建立完整的科研活動(dòng)原始記錄的生成和管理制度，建立相應(yīng)的審核監(jiān)督機(jī)制；應(yīng)配發(fā)統(tǒng)一、連續(xù)編號(hào)的原始記錄介質(zhì)，并逐一收回，確保原始記錄的完整性。

提醒二：未按相關(guān)要求和規(guī)范進(jìn)行全要素記錄。包括但不限于以下要素，均應(yīng)詳細(xì)記錄：實(shí)驗(yàn)日期時(shí)間及相關(guān)環(huán)境、物料或樣品及其來(lái)源、儀器設(shè)備詳細(xì)信息、實(shí)驗(yàn)方法、操作步驟、實(shí)驗(yàn)過(guò)程、觀察到的現(xiàn)象、測(cè)定的數(shù)據(jù)等，確保有足夠的要素記錄追溯和重現(xiàn)實(shí)驗(yàn)過(guò)程。

提醒三：將人為處理后的記錄作為原始記錄保存。原始記錄應(yīng)為實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的第一手資料，而非人為計(jì)算和處理的數(shù)據(jù)，確保原始記錄忠實(shí)反映科學(xué)實(shí)驗(yàn)的即時(shí)狀態(tài)。

提醒四：以實(shí)驗(yàn)完成后補(bǔ)記的方式生成“原始”記錄。應(yīng)在數(shù)據(jù)產(chǎn)生的第一時(shí)間進(jìn)行記錄，確保原始記錄不因記錄延遲而導(dǎo)致丟失細(xì)節(jié)、形成誤差。

提醒五：人為取舍實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)生成“原始”記錄。應(yīng)對(duì)實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄。通過(guò)完整記錄科學(xué)實(shí)驗(yàn)的成功與失敗、正常與異常，確保原始記錄反映科學(xué)實(shí)驗(yàn)的探索過(guò)程。

提醒六：隨意更正原始記錄。更正原始記錄應(yīng)提出明晰具體、可接受的理由，且只能由原始記錄者更正，更正后標(biāo)注并簽字。文字等更正只能用單線劃去，不得遮蓋更正內(nèi)容，確保原始記錄不因更正而失去其原始性。

提醒七：使用熒光筆、熱敏紙等不易長(zhǎng)時(shí)間保存的工具和介質(zhì)進(jìn)行原始記錄。應(yīng)使用黑色鋼筆或簽字筆等工具和便于長(zhǎng)期保存的介質(zhì)，確保原始記錄的保存期限符合科學(xué)研究的需要。

提醒八：未備份重要科研項(xiàng)目產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)。應(yīng)實(shí)時(shí)或定期備份原始數(shù)據(jù)，遵守?cái)?shù)據(jù)備份的相關(guān)規(guī)定，確保重要的科學(xué)數(shù)據(jù)的安全。

提醒九：人事變動(dòng)時(shí)未進(jìn)行原始記錄交接。研究人員調(diào)離工作或?qū)W生畢業(yè)等，應(yīng)將實(shí)驗(yàn)記錄資料、歸檔資料、文獻(xiàn)卡片等全部妥善移交，確保原始記錄不丟失。

提醒十：使用未按規(guī)定及時(shí)標(biāo)定的實(shí)驗(yàn)設(shè)備生成原始記錄。應(yīng)按照相關(guān)要求及時(shí)核查、標(biāo)定儀器設(shè)備的精度和相關(guān)參數(shù)，確保生成的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。

上述做法與《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》及國(guó)家其他有關(guān)科研檔案管理規(guī)定所要求的一致，因此各單位和廣大科研人員務(wù)必做好科研檔案工作。

作者單位：國(guó)家檔案局